證券交易相關法規與實務（含投信投顧相關法規及自律規範） 命題大綱 :
(1) 證券交易法及其施行細則。 (2) 公司法－總則、股份有限公司及關係企業專章。 (3) 發行人募集與發行有價證券處理準則。 (4) 證券投資信託及顧問法。 (5) 證券投資顧問事業設置標準。 (6) 證券投資顧問事業管理規則。 (7) 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則。 (8) 證券投資信託事業設置標準。 (9) 證券投資信託事業管理規則。 (10) 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則。 (11) 證券投資信託基金管理辦法。 (12) 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則。 (13) 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦 法。 (14) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業證 券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法」。 (15) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員自律公約」。 (16) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從 事廣告及營業活動行為規範」。 (17) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業經 理守則」。 (18) 證券投資顧問事業從業人員行為準則。 (19) 境外基金管理辦法。 (20) 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業及 證券投資顧問事業從事證券投資分析業務人員行為準則」。 

投資學 命題大綱 : 

(1) 投資組合（理論、規劃、分析）。 (2) 資產配置。 (3) 技術分析。 (4) CAPM模型（影響股價變動因素、套利定價模式）。 (5) 股票評價。 (6) 衍生性金融商品（以國內現行開放之商品為主）。 (7) 期貨市場。 (8) 避險。 (9) 債券投資組合管理。 (10) 投資組合之風險管理。 (11) 市場分析與產業分析。 (12) 效率市場。 (13) 組合績效評估。 (14) 客戶所面對風險之態度分析。 (15) 稅負對投資決策之影響。 (16) 利率水準決定V.S.利率期限結構。 (17) 交易制度。 

會計及財務分析 命題大綱 :

會計評價方法： (1) 應收帳款及存貨之評價。 (2) 固定資產評價與折舊方法。 (3) 無形資產之評價與揭露。 (4) 衍生性商品揭露。 (5) 租賃之表達方法與評價。 (6) 長期及短期負債。 (7) 可轉換公司債。 
損益認列： (8) 損益項目之認列與決定。 (9) EPS之意義與計算。 
報表分析： (10) 資產負債表相關比率分析。 (11) 資產流動及非流動分析。 (12) 負債分析。 (13) 短期償債能力分析。 (14) 損益表相關比率分析。 (15) 毛利變動分析。 (16) 營業外收支分析。 (17) 現金流量表之分析。
財務管理： (18) 資金流程分析。 (19) 財務管理分析。 (20) 財務槓桿分析。
其他： (21) 關係人交易。 (22) 財務預測。 (23) 外匯風險分析。 

總體經濟及金融市場 命題大綱 : 

金融市場： (1) 利率理論。 (2) 貨幣市場。 (3) 債券市場。 (4) 利率期限結構。 
經濟穩定與成長：
財政與貨幣政策： 
(5) 貨幣供給、銀行體系。 (6) 中央銀行制度V.S.貨幣供給。 (7) 貨幣需求理論V.S.貨幣流通速度。 (8) 央行所採取的貨幣政策，主要有那幾種？ (9) 財政政策公共投資支出與經濟景氣。 (10) 經濟成長與景氣循環。11.失業、通膨、菲力普曲線。 (11) 物價與失業。 (12) 總體政策之乘數分析。 (13) 景氣訊號燈所代表之意義。
國際金融：
(14) 國際收支及外匯市場。 (15) 臺灣、國際金融市場發展概況。
時事議題：
(16) 時事分析。

備註 :   本項測驗應試科目分為共同科目和專業科目。 
共同科目：為「金融市場常識與職業道德」，測驗題數為100題，測驗題型 採四選一單一選擇題，測驗時間為60分鐘，可以單科方式參加測驗。
 ※ 有關「金融市場常識與職業道德」考試之報名相關事項請至證基會金融 市場常識與職業道德專區網站查詢並另行上網報名。